发改委8月1日公布《运输物流行业失信联合惩戒对象名单管理工作实施意见(征求意见稿)》(下称“《实施意见》”)。《实施意见》对道路交通安全、道路货物运输、公路货运站场经营、水路运输、水上交通安全监督管理、国际货运代理、海关监管、铁路运输、民航运输、快递共计10大领域内列入失信联合惩戒对象名单(即“黑名单”)的认定标准进行了明确。

《实施意见》自印发之日起实施，有效期截至2021年12月31日。《实施意见》要求，依法依规建立健全“黑名单”管理制度。以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的运输物流行业市场主体及其有关人员(即“失信主体”)列入“黑名单”，并向社会公布，实施信用约束、联合惩戒。

以下为《实施意见》主要内容：

一、总体要求

(一)政府主管部门及行业监管部门依据在事前、事中监管环节获取并认定的失信记录，依法依规建立健全失信联合惩戒对象名单管理制度。以相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果为依据，按程序将涉及性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法失信行为的运输物流行业市场主体及其有关人员(以下简称失信主体)，列入“黑名单”，并向社会公布，实施信用约束、联合惩戒。对存在失信行但严重程度尚未达到“黑名单”认定标准的失信主体，相关部门可根据工作需要，将其列入诚信状况重点关注对象名单，实施严格监管措施。

(二)运输物流行业市场主体是指从事运输、仓储、装卸、配送、代理、包装、流通加工、快递、信息服务等物流相关业务的企业及其分支机构和个体工商户;有关人员是指负有直接责任的法定代表人、企业负责人、实际控制人及从业人员。

(三)国家发展改革委负责对全国运输物流行业“黑名单”管理工作的综合协调，利用全国信用信息共享平台和“信用中国”网站，开展“黑名单”的汇总、交换和发布，推动实施联合惩戒。公安部、交通运输部、商务部、海关总署、国家铁路局、中国民航局、国家邮政局等国家相关部门负责职权范围内“黑名单”认定标准的制定。县级以上公安、交通运输、商务、邮政管理部门和海关总署、国家铁路局、中国民航局的有关直属机构依据职责分工负责管辖范围内“黑名单”的管理工作。

(四)认定为运输物流行业“黑名单”的失信主体相关信息应纳入全国信用信息共享平台，依据《关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》(以下简称《备忘录》)实施联合惩戒。

二、认定标准

(五)运输物流行业市场主体及其有关人员在道路交通安全领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1.使用欺骗、贿赂等不正当手段取得机动车驾驶证或者机动车登记后，被公安交管部门撤销驾驶许可或者机动车登记的人员、法人。

2.伪造、变造或者使用伪造、变造机动车牌证的人员、法人。

3.醉酒驾驶机动车、饮酒后驾驶营运机动车或者因饮酒后驾驶机动车被处罚后再次饮酒后驾驶机动车的驾驶人。

4.**驾驶机动车的驾驶人。

5.驾驶营运机动车 1 年内行驶速度超过规定时速 20%情形超过 3 次或者 1 年内驾驶机动车行驶速度超过规定时速 50%情形超过2 次的驾驶人。

6.驾驶货运机动车超载 30%以上或者 1 年内超载 3 次以上的驾驶人。

7.运输单位的车辆有超载情形，经处罚不改的道路运输企业及有关责任人员。

8.在有人员**的交通事故中负全部责任或者主要责任的驾驶人。

9.1 年内驾驶营运机动车在高速公路上违法占用应急车道行驶情形超过 2 次的驾驶人。

10.六个月内两次发生一次**三人以上的交通事故，且单位或者车辆驾驶人对事故承担全部责任或者主要责任的专业运输单位。

11.造成交通事故后逃逸的驾驶人。

12.故意造成交通事故的驾驶人。

上述各项中的“超过”“以上”包含本数。

(六)运输物流行业市场主体及其有关人员在道路货物运输领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1.货运车辆 1 年内违法超限运输超过 3 次的。

2.货运车辆驾驶人 1 年内违法超限运输超过 3 次的。

3.道路运输企业 1 年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数 10%，被道路运输管理机构责令停业整顿的。

4.机动车维修经营者擅自**机动车，情节严重，被吊销经营许可的。

5.指使、强令车辆驾驶人超限运输货物，被道路运输管理机构处以 2 万元以上罚款，或者 1 年内被给予 3 次以上行政处罚的。

6.隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请超限运输行政许可，或者以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的。

7.超限超载运输车辆驾驶人、源头单位、大件运输企业无正当理由拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。

8.因堵塞交通、强行冲卡、**抗法、破坏相关设施设备，被公安机关依法给予行政处罚的。

9.因违法超限超载造成重大责任事故且负同等责任以上的。

10.**抗法致人**或伤害的。

11.道路运输企业和从业人员被纳入交通运输安全生产“黑名单” 的。

上述各项中的“超过”“以上”包含本数。

(七)运输物流行业市场主体及其有关人员在公路货运站场经营领域存在下列情况之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1. 在申请交通运输财政补贴等过程中提供虚假材料、谎报瞒报重要事项的，或者以欺骗、贿赂等不正当手段获取交通运输财政补贴的。

2.在使用交通运输财政补贴资金时，违反相关法律法规，或者擅自对使用补贴资金的建设内容或标准进行重大调整，导致项目不再满足主要技术和服务功能要求的。

3.获得交通运输投资补助资金的货运枢纽(物流园区)，投入运营十年期内物流服务功能发生重大变更或调整，未按要求退回已获得的投资补助资金的。

(八)运输物流行业市场主体及其有关人员在水路运输领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1.违反相关法律法规，由相关交通运输管理部门吊销相关许可证件，或因发生严重违法违规行为由相关交通运输管理部门撤销相关经营资格的水路运输从业单位。

2.违反相关法律法规，由相关交通运输管理部门责令停止经营、停产停业整顿的水路运输从业单位。

3.在申请交通运输有关行政许可、财政补贴等过程中提供虚假材料、谎报瞒报重要事项的水路运输从业单位。

4.伪造、变造、买卖、转借、涂改危险货物水路运输领域从业资格证书的水路运输从业人员。

5.未按规定取得相应种类的从业资格证书上岗作业的危险货物水路运输从业人员。

6.在参加水路运输领域相关从业资格考核中存在舞弊的水路运输从业人员。

7.对其所在从业单位被相关交通运输管理部门撤销相关经营资格或吊销相关许可证件负主要责任的水路运输从业人员。

8.在交通运输管理部门作出行政决定后，有履行能力但拒不履行或逃避执行的水路运输从业单位和从业人员。

9. 存在被纳入交通运输安全生产“黑名单”的严重失信行为的水路运输从业单位和从业人员。

10.存在交通运输部认定的其他严重失信行为的水路运输从业单位和从业人员。

(九)运输物流行业市场主体及其有关人员在水上交通安全监督管理领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1.对危险货物/污染危害性货物进出港口具有瞒报、谎报违法行为的主体(托运人或与托运人有故意共同行为的承运人(一个日历年度内发生两次及以上))。

2.伪造船舶法定证书和文书的船舶。

3.违法排放船舶污染物的船舶(一个日历年度内发生两次及以上)。

4.未如实向海事管理机构报告应报告的防污染作业信息的船舶及作业单位(一个日历年度内发生三次及以上)。

5.有下列行为之一的船载危险货物申报员：

(1)未按规定进行申报或者报告，导致危险货物在装卸或者运输过程中发生事故的;

(2)欺骗、造假、提供虚**明材料等违法行为;

(3)对危险货物发生重大事故负有责任的;

(4)将《危险化学品水路运输从业资格证书》转借或者转让他人使用的;

(5)涂改《危险化学品水路运输从业资格证书》的;

(6)对谎报、瞒报危险货物负有责任的。

6.有下列行为之一的集装箱装箱现场检查员：

(1)未按规定签发《集装箱装箱证明书》，导致危险化学品(货物)集装箱在装卸或者运输过程中发生事故，造成严重后果的;

(2)欺骗、造假、提供虚假《集装箱装箱证明书》的;

(3)检查员账号转借或者出租给他人使用的;

(4)为非本人从业的单位所装的集装箱签发《集装箱装箱证明书》的;

(5)未到现场监装检查签发《集装箱装箱证明书》的。

7.违法提供不合规燃油的企业(一个日历年度内发生两次及以上)的。

8.航运公司无故拒绝接受海事管理机构对其开展的日常监督检查或无正当理由对海事管理机构督促整改的事项在规定时间内未进行整改的。

9.航运公司所管理船舶发生**(失踪)5 人及以上的水上交通事故，经调查发现公司安全管理存在严重问题的。

10.航运公司所管理船舶的 1/3 及以上被列入重点跟踪船舶的。

11.航运公司所管理的船舶发生违章违法行为后拒绝接受或逃避处理，航运公司未采取有效措施的。

12.航运公司所管理的船舶使用伪造、变造、转让、买卖、租借的船舶证书、船员证书从事营运或其他有关活动的。

13.航运公司未按规定建立公司安全管理体系并取得有效的符合证明(DOC)或所管理的船舶未取得有效的安全管理证书(SMC)，经海事管理机构督促后仍未整改的。

14.船舶、水上设施的所有人或经营人在船舶、水上设施建造、重大改建前或者营运过程中，不按规定向船舶检验机构申请检验的。

15. 蓄意违反规定开展进出港报告，或经多次相关处罚仍不能按规定开展进出港报告的船舶(一个日历年度内发生两起或以上);

16. 在海事规费征收过程中存在下列情形之一的：

(1)不按规定缴纳或少缴纳港口建设费、船舶油污损害补偿基金的缴费人(一个日历年度内发生两起及以上的);

(2)不按规定办理港口建设费、船舶油污损害补偿基金申报手续的缴费人、船舶(一个日历年度内发生两起及以上的);

(3)对于未缴清港口建设费的国内外出口货物，违规办理装船或者提离港口手续的经营人、船舶代理公司或者货物承运人(一个日历年度内发生两起及以上的);

(4)严重违规且被海事部门取消委托代收资格的港口建设费委托代收单位。

17.在海事船员管理过程中存在下列情形之一的：

(1)以欺骗、贿赂等不正当手段取得船员适任证书、船员培训合格证书、中华人民共和国海员证的;

(2)伪造、变造或者买卖船员适任证书、船员培训合格证书、中华人民共和国海员证的;

(3)未取得船员培训许可、海员外派业务资质许可擅自从事船员培训、海员外派服务的。

18.冒用他人《危险化学品水路运输从业资格证书》办理申报或签发《集装箱装箱证明书》的人员。

(十)运输物流行业市场主体及其有关人员在国际货运代理领域存在被行业主管部门认定为严重失信行为的，应按照规定程序列入“黑名单”。

1.以匿报、谎报等方式代理**止进出口货物、危险品货物运输，故意逃避监管，造成严重后果，依法受到相关行政部门追究的。

2.以不正常竞争手段从事经营活动、严重扰乱市场经营秩序，被相关行政部门处罚的。

3.违反《中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定》及有关规定，构成犯罪，被依法追究刑事责任的。

(十一)运输物流行业市场主体及其有关人员在海关监管领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入“黑名单”：

1.有**犯罪或者**行为的。

2.非报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等相关单证总票数千分之一且被海关行政处罚金额累计超过 100 万元的;报关企业 1 年内违反海关监管规定行为次数超过上年度报关单、进出境备案清单、进出境运输工具舱单等相关单证总票数万分之五且被海关行政处罚金额累计超过 30 万元的;当年注册登记或者备案的非报关企业、报关企业，1 年内因违反海关监管规定被海关行政处罚金额分别累计超过 100 万元、30 万元;非当年注册登记或者备案的非报关企业、报关企业，上一年度无进出口业务，1 年内因违反海关监管规定被海关行政处罚金额分别累计超过 100 万元、30 万元的。

3.拖欠应**款或者拖欠应缴罚没款项的。

4.有《中华人民共和国海关企业信用管理办法》第八条**款第(二)项情形(具体内容：经过实地查看，在海关登记的住所或者经营场所无法查找，并且无法通过在海关登记的联系方式与企业取得联系的)，被海关列入信用信息异常企业名录超过 90 日的。